Opções de negociação de licença

Quebrando abaixo das licenças de seguranças financeiros. Assim, você decidiu-se vender investimentos Se você quer ser um representante registado RR ou um conselheiro de investimento o primeiro passo em qualquer processo é obter a licença de títulos adequada A licença necessária é determinada por vários fatores, O tipo de investimentos a serem vendidos, o método de compensação e o escopo dos serviços que serão fornecidos. Neste artigo, vamos examinar os diferentes tipos de licenciamento e mostrar-lhe como determinar qual licença é adequada para você. FINRA Licenciamento Breakdown. The Autoridade Reguladora da Indústria Financeira A FINRA supervisiona todos os procedimentos e requisitos de licenciamento de valores mobiliários Esta organização auto-reguladora administra muitos dos exames que devem ser aprovados para se tornar um profissional financeiro licenciado. Também executa todas as funções disciplinares e de manutenção de registros relevantes. Licenças necessárias para os representantes e supervisores. Cada licença corresponde a uma Embora existam várias licenças voltadas para tipos específicos de títulos, existem três licenças gerais que a maioria dos representantes e conselheiros geralmente obtêm. Série 6 A licença Série 6 é conhecida como a licença de títulos de investimento limitado Permite Seus titulares para vender produtos de investimento embalados, tais como fundos mútuos, anuidades variáveis ​​e fundos de investimento unitário UITs O exame série 6 é de 135 minutos e abrange informações básicas sobre investimentos embalados, regulamentações de títulos e ética. Esta licença também é necessária para os agentes de seguros que Vender produtos variáveis ​​de qualquer espécie, porque os valores mobiliários constituem os investimentos subjacentes dentro desses produtos Os Diretores que supervisionam os representantes detentores de uma licença da Série 6 devem obter a licença da Série 26 além de já terem obtido a Série 6. A licença da Série 7 é conhecida como geral Representação de valores mobiliários Licença GS Autoriza licenciados a vender v Irtually qualquer tipo de segurança individual Isso inclui ações comuns e preferenciais call e put opções e outros investimentos individuais de renda fixa, bem como todas as formas de produtos embalados, exceto para aqueles que também exigem uma licença de seguro de vida para vender Os únicos tipos principais de valores mobiliários ou Investimentos que os licenciados da série 7 não estão autorizados a vender são commodities futuros imobiliário e seguro de vida. A série 7 exame é de longe o mais longo e mais difícil de todos os exames de títulos dura por seis horas e abrange todos os aspectos das cotações de ações e obrigações E comercializar opções de compra e venda e se estende a margem ética e outros requisitos de titular de conta e outros regulamentos pertinentes. Aqueles que carregam esta licença são oficialmente listados como representantes registrados pela FINRA, mas eles são geralmente referidos como corretores de ações Muitos agentes de seguros e outros tipos de Planejadores financeiros e assessores também possuem a licença da Série 7 para Transações inerentes aos seus negócios Os diretores de representantes gerais também devem obter a licença da Série 24. Série 3 A licença da Série 3 autoriza os representantes a venderem contratos de futuros de commodities que geralmente são considerados os investimentos mais abertos publicamente disponíveis Os representantes que transportam a Especializar-se em commodities e, muitas vezes, fazer pouco ou nenhum outro negócio de qualquer tipo. A série 3 exame é de aproximadamente 120 minutos de duração e abrange todas as formas de transações de commodities, opções hedging margem requisitos e outros regulamentos Uma derivação desta licença é a série 31, Que permite que os representantes vendam futuros geridos agrupados grupos de futuros de commodities semelhantes a fundos mútuos. NASAA Distribuição de licenciamento Nem todas as licenças de títulos são administrados pela FINRA A Associação de Administradores de Valores da América do Norte NASAA supervisiona os requisitos de licenciamento de três licenças chave. Como o Unif Orm Securities Agent licença, é exigido por cada estado e autoriza licenciados a transacionar negócios dentro do estado All Series 6 e Series 7 licenciados devem portar esta licença também As disposições do Uniform Securities Act são testados no exame de 75 minutos. Enquanto isso Teste é muito mais curto e abrange menos material do que os exames FINRA, é conhecido por fazer perguntas truque que forçam o candidato a conhecer definitivamente a diferença entre que as transações e situações são permitidos e que são exigidos pelas regras Este teste também contém algumas perguntas experimentais Que a NASAA usa para avaliar a pertinência futura. A licença da série 65 é exigida por qualquer pessoa que pretenda fornecer qualquer tipo de aconselhamento ou serviço financeiro em uma base não-comissão Planejadores financeiros e consultores que fornecem conselhos de investimento para uma taxa por hora caem nesta categoria, Como fazer corretores de ações ou outros representantes registrados que lidam com dinheiro administrado accounts. The exame para esta licença é um 180-m Inute exame que abrange as regras e regulamentos relativos a consultores de investimento registrados, bem como vários veículos de investimento e disciplinas, economia, ética e análise Grande parte do material é coberto no exame série 7, bem como, como muitos dos conselheiros que se sentam para Este exame não é, e pode nunca se tornar, série 7 licenciado e, portanto, precisam de exposição ao material de investimento coberto nele. Esta série 66 é o exame mais recente oferecido pela NASAA Em essência, ele combina os exames da série 63 e 65 em um 150 minutos Exame Este teste não contém material de investimento, como a série 66 licença só está disponível para os candidatos que já estão licenciados Series 7. Fazendo o Grade A maioria dos exames de valores mobiliários administrados pela FINRA ea NASAA têm uma pontuação de passagem de 70, com exceção da série 7 , 63 e 65, que têm taxas de aprovação de 72, e Série 66, que tem uma pontuação de passagem de 73 Todos os testes são agora dadas via computador em sites aprovados de teste proctor. Broker Dealer Patrocínio vs RIA Requisitos. Uma vez que todos os testes de valores relevantes foram tomadas e uma nota de aprovação recebida, os licenciados devem registrar suas licenças de valores mobiliários com um corretor aprovado que vai deter as suas licenças e supervisionar seus negócios em troca de uma parte do rendimento de comissão Aqueles que pretendem Se ao público como Assessor de Investimentos Registrados RIAs devem registrar-se com o estado em que fazem negócios se os seus activos sob gestão são inferiores a 25 milhões ou com a SEC se os activos exceder 25 milhões Conselheiros de Investimento registados não precisam se associar Com uma corretora. A maioria das empresas financeiras e de investimento que contratam ou treinam novos conselheiros terão um programa de licenciamento obrigatório incluído no pacote de treinamento. A empresa, na maioria dos casos, determinará quais licenças devem ser obtidas para vender os produtos da empresa E os serviços Aqueles que decidem entrar em negócios por si mesmos ainda precisam atender aos requisitos de licenciamento de seus c A única liberdade real de escolha vem em que a profissão é escolhida. A taxa de juros em que uma instituição depositária empresta fundos mantidos no Federal Reserve para outra instituição depositária.1 Uma medida estatística da dispersão de retornos para um determinado mercado de valores mobiliários Índice A volatilidade pode ou ser medida. Um ato que o congresso de ESTADOS UNIDOS passou em 1933 como o ato de operação bancária, que proibiu os bancos comerciais de participar no investment. Nonfarm a folha de pagamento consulta a todo o trabalho fora das fazendas, Trabalho. A abreviatura da moeda corrente ou símbolo de moeda para a rupia indiana INR, a moeda corrente de India A rupia é compo de 1. Uma oferta inicial em ativos de uma companhia falida de um comprador interessado escolhido pela companhia falida De uma associação de licitantes. O Options Futures Guide. Learn opções de negociação e você pode lucrar com qualquer condição de mercado Compreender como negociar o mercado de opções usando a vasta gama de optio N estratégias. Descobrir novas oportunidades comerciais e as várias formas de diversificar a sua carteira de investimento com commodity e futuros financeiros. Para ajudá-lo ao longo de seu caminho para a compreensão do mundo complexo de derivados financeiros oferecemos um futuro abrangente e opções de recursos de educação de negociação que inclui detalhada Tutoriais, dicas e conselhos aqui no Guia de Opções. Options Strategy Search Engine. Profit gráficos são representações visuais dos possíveis resultados das estratégias de opções Lucro ou perda são graficados no eixo vertical, enquanto o preço das ações subjacentes na data de vencimento é graficada no Eixo horizontal. Option Noções básicas O que são opções de ações. Antes de começar as opções de negociação, você deve saber exatamente o que é uma opção de ações e entender os dois tipos básicos de contratos de opções - puts e chamadas Saiba como eles funcionam e como trocá-los por lucros Leia More. Binary Opção Basics Quais são opções binárias e como negociar Them. Binary opção de negociação é qui Ckly ganhar popularidade desde a sua introdução em 2008 Confira nosso guia completo para negociação de opções binárias Leia mais. Beginner Estratégia Covered Calls. The chamada coberta é uma estratégia de negociação opção popular que permite que um acionista para ganhar renda adicional, vendendo chamadas contra uma exploração de seu Stock Leia mais. 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